La reforma del código penal obliga a implantar un sistema de prevención de comportamientos delictivos en la empresa. Los comportamientos delictivos afectan a todos los empleados.
La empresa debe dedicar recursos (humanos, técnicos y organizativos) adecuados para la prevención.
Aparece la figura de Compliance Officer, y sus funciones están dentro de Control Interno y Auditoría, con un nivel de autonomía y autoridad adecuado.
¿Está exenta la empresa de responsabilidad ante el comportamiento delictivo de un empleado? La empresa no es responsable en caso de demostrar que:
El sistema de cumplimiento para la prevención de delitos se limita al ámbito penal, lo cual no limita a que la empresa lo aplique a otros ámbitos: Civil, laboral, administrativo, etc.
La norma ISO 19600:2014 es una guía para implantar un sistema de compliance en la empresa, no es una norma certificable.
El sistema de cumplimiento de la empresa afecta de manera importante al Área de Seguridad porque:
Uno de los retos para implantar un sistema de prevención de cumplimiento radica en la hiperregulación de todas las actividades profesionales. Los planes de prevención deben desarrollarse con la participación de las unidades especializadas en las practicas profesionales.
Conclusiones: